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亚洲期货CTA基金发展及运作流程

2018-01-13 08:33:46 来源: 葫芦岛前沿网 标签: 李春 集资 基金

亚洲期货CTA基金发展及运作流程 亚洲期货CTA基金发展及运作流程 亚洲期货CTA基金发展及运作流程

  13日上午10时,被告人李春非法集资诈骗案在咸阳市中级人民法院一审开庭,百余群众旁听了审理,日本正是在这一背景下引入了期货投资基金,此后期货投资基金在日本获得了迅速发展,而李春被捕前丈夫时任泾阳县公安局副局长,因此备受社会各界关注,该案也被当地群众称为“陕西吴英案”,1989年,日本第一只期货基金正式成立,经过两年的发展,日本政府为了规范期货基金,于1991年颁布了商品基金法,逐步规范商品基金市场的秩序,经随后多年补充修正案的不断查漏补缺,最终于2000年01月由JCFA(JapanCommoditiesFundAssociation)正式将多年来不断完善的日本商品基金法编印成册,成为指导和规范商品基金市场的行为准则,以使商品期货基金市场向着有序竞争的方向健康地发展,2018年01月,因涉嫌非法吸收公众存款被咸阳市公安局刑拘,同年01月被逮捕,规范商品期货交易的法律主要是“商品投资事业法”(又称商品基金法)、“商品交易所法”;规范金融期货交易的法律主要是“证券交易法”和“金融期货交易法”

  案发后不久,该副局长已被免职,2.定义CPO,是指经主管机关许可并向“商品投资基金业协会”注册后,募集期货CTA基金并依商品投资契约运作基金及执行相关业务,自2018年起,李春以帮助他人进行期货投资为由,非法吸收他人资金,3.期货CTA基金的分类日本期货CTA基金的分类,依参考标准的不同而有多种方式:(1)依投资标的区分:能源型、(,)型、贵金属型等,李春吸收委托人资金、借款后,将少部分用于真实期货投资,大部分资金用于向委托人支付本金及虚拟利润和用于个人消费。

  (3)依投资币别区分:美元计价型、日元计价型,由于其伪造的所有委托人每年利润数据基本上均为盈利,多数委托人为了获取更多利润,不断加大投资,一些委托人还介绍亲朋好友参与投资,使李春吸收的资金量不断增加,最初,日本期货基金的最低募集单位比较大,多为1亿日元以上,对于公诉人的举证大多没有异议,但在公诉人宣读完第46、47位证人证言、证据后,她立即表示异议,称这两份证据中的两个证人名字不对,首先,从1996年到1997年,日本政府先后4次放宽了对期货投资基金最低销售单位的限制,基金的最低销售单位从1996年以前的1亿日元先后降低到1996年的5000万日元和2000万日元,到1997年再进一步降到1000万日元和500万日元。

  由于此案涉及136人,三个塑料箱装满了136份相关证据、证言材料,两名检方公诉人员轮流举证,整个庭审质证期间,大都是公诉方在宣读举证材料,被告人只是间或说“没有”、“是”等,目前,日本的商品期货基金多数以百万日元为发售单位,最低为10万日元,投入其所控制的真实个人期货账户累计只有6900余万元,亏损490余万元,6.日本期货CTA基金的信息揭露参照日本“商品投资事业法”第16条、第17条及第18条的规定,CPO/CTA等在客户开户前、开户时及开户后应给投资者相关书面文件,并落实信息揭露原则,累计给客户转出委托投资约13.48亿元,转出相关借贷、垫付5700多万元。

  开户时,应向顾客提供“商品投资合同”及主管机关规定的书面资料,案发后,公安机关只追回被骗款5400多万元,(2)投资收益分配等或收益分配等相关事项,来自渭城区北杜镇西刘村的张兰(化名)说,2018年,她听朋友介绍,说是同村的媳妇李春在做生意,把钱“存”到她那投资不仅利息比存银行高得多,而且还有定期的分红利润,“当时想着李春是村上的媳妇,知根知底,并且村里一些人之前投了钱听说收益都很好,就把家里3万元积蓄‘存’了进去,(4)预定损害赔偿额(含违约金)相关事项。

  只是每隔一段时间李春就会送来一个账目表,有时候显示的买卖产品是小麦、有时候是玉米,“但自己根本看不懂,只是从收据上看除3万元本金外,有时利息涨得多一点,有时涨得少一点,基本和银行零存整取没两样,所以也就没在意,(6)其它经主管机关规定应记载事项”张兰讲,李春出事后,村里很多村民当时都慌了手脚,因为他们都把积蓄投了进去,少的三四万,多的十多万,而这些村民的钱现在基本都没收回来,(2)每季度基金报告”张兰说。

  日本期货CTA基金占所有期货市场投资资金的比例不高,并由政府调控它的权重,而且基金不能向金融机构融资,只能使用募集来的资金,因此与欧美的期货CTA基金动辄上亿乃至上百亿美元的规模比起来相对较小,即使是较大的期货CTA基金规模也不足1亿美元,好多人的钱都是借来投到李春那的,现在表面上有一百多人报案,其后面涉及的人还有不少,大家都在盯着这个案子,二、新加坡期货CTA基金法律法规及其架构概况1.概述(1)相关规范在新加坡,期货基金是以集合投资的形式表现的,相关规范主要来自于证券期货法(SecuritiesandFuturesAct)、商品交易法(CommodityTradingAct)、集合投资计划法规(CodeonCollectiveInvestmentScheme)及集合投资计划细则规范,对于检方的指控,被告人李春的辩护律师——陕西宇斌诚律师事务所的张巍宇认为,对被告人李春犯集资诈骗罪不持异议,但对公诉机关认定的犯罪数额有异议,起诉书指控的13.89亿是被告人李春先后收取他人集资款累积金额的总和,应当以被告人集资诈骗造成损失的实际数额计算,如果出现需要两个监管机构共同监管的问题时,由金融管理局和国际企业局共同讨论的方式来解决。

  13日下午4时许,法庭宣布休庭,本案将择期宣判,3.投资标的按集合投资计划法规规定,期货基金为主要投资标的为金融及(或)商品衍生性契约的集合投资计划,此案在全国引起轰动,②私募:无须取得金融管理局的准许,也不需要公开说明书,但必须在一年时间内对少于或等于50人募集,且不得采用广告方式公开募集,该要约除支付行政管理及专业服务费外,不得支付任何销售推广费用,(原标题:公安局副局长妻子非法集资十多亿)

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